近日，证监会上海监管局和上海警方向记者通报了一起特大场外资金配置案。 本案中，犯罪团伙在未取得相关资质的情况下，通过网络、电话宣传等方式招募客户提供集资、股票交易服务，并收取客户的集资保证金、手续费、集资利息等。 涉案金额超过21亿元。

行政刑事联动严厉打击特大非法场外资金

2020年初，证监会上海监管局工作人员在分析违法线索时发现，网络上存在一家名为上海厚城的公司，其银行账户中录入了200余笔现金交易。短时间内。 同时，公司实际控制的证券账户一秒内出现多次委托。 这些操作不符合正常的股票交易规则，显示公司涉嫌非法场外配资，且金额特别巨大。 于是案件线索被移交给上海市公安局经侦总队。 经查，上海厚诚公司向投资者出借资金，完成杠杆交易并收取利息。

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上海市公安局经侦总队九支队民警吴泽明：（集资团伙）利用网络、电话等方式招揽投资者，提供1：3至1：10的杠杆，招揽投资者他们从事证券交易。

为了保证收益，公司向投资者收取1%至6%不等的月利率。 而且每完成一笔交易，公司还会赚取2/10,000到3/10,000不等的手续费。 此外，公司通过设置强制平仓线，确保自身利益不被损害。

上海市公安局经侦总队九支队民警吴泽明：如果投资者用10万元配置10万元，还有下限，相当于损失1万元。 这个平台会强制平仓，我的一万元钱和本金都将损失殆尽。 这其实是一种赌博。 一旦股价波动，（投资者）可能就一无所有了。

明里暗里各种手段非法交易金额达21亿

场外配资一直是明令禁止的违法证券交易行为。 而影片中提到的这些还只是明面上的操作，上海厚诚公司还有一些不可见的“暗箱操作”。

警方调查发现，由于投资者只能通过厚诚公司控制的股票交易软件炒股，一些本金大的投资者成了他们眼中的“肥肉”。

经查，后成公司软件后台在运营后期实际上并没有根据客户的交易指令下单，而是直接截取了客户的存款。 客户的存款，即本金，将进入厚诚公司的口袋。

上海市公安局经侦总队第九支队民警吴泽明：账户没有保障。 平台公司可以随时为您关闭，也可以清除您在账户上看到的数字。

在收集到足够证据后，上海警方和上海证监局于2020年9月对厚城公司位于上海、深圳、安徽的犯罪窝点开展抓捕行动。 牛某等犯罪嫌疑人30余人。

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经查，2018年10月至案发为止，厚城公司负责人张某、牛某在未取得相关证券业务经营资格的情况下，向2000余名投资者合计收取存款9000万余元，存在违法行为。 证券交易额达到21亿元。

深挖案源，炒股软件疑点重重

目前，后城场外配资案的六名被告人已因涉嫌非法经营罪被检察院提起公诉。 办案过程中财汇盈，警方发现厚城公司运营的股票交易软件存在严重问题。

在后城公司场外交易案例中广信配资，投资者使用的平台账户无法直接进入股票市场进行交易，所有交易订单均通过共享仓软件汇总至后城公司。 实际买卖股票的实际上是厚诚公司控制的证券主账户，投资者仅使用虚拟子账户。

上海市公安局经侦总队九支队民警吴泽明：子账户不是在证券公司开立的实名账户。 说白了，子账户就是犯罪嫌疑人发给你的身份证件。 这个ID只能在（公司）平台使用，实际上没有任何实际意义，它不是一个账户，它只是一个渠道。

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但如何让投资者在使用过程中有“身临其境”的感觉呢？ 分仓软件非常重要。 其市场页面和交易流程与常规软件相同。 投资者以为只是在不同的交易平台上操作，但事实上，每一次买卖都在厚诚公司的监督和控制下。 在下面。 这时，一个更大的问题出现了。

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上海市公安局经侦总队九支队副大队长王欣：我们前期侦破多起场外非法配资案件后，一直在思考一个问题，这种违法行为是如何发生的？交易平台连接经纪商吗？ 交易系统实现证券交易？

黑客浮出水面，警方破获销售数据接口团伙

警方怀疑，这些非法交易平台的背后是正规交易数据的泄露和交易系统的非法访问。 一定有人为这些团伙提供了工具、数据和交易接口。 事情发展到这里，似乎还有更惊人的发现。

经查，2016年12月以来，宋某等人利用黑客技术侵入证券公司交易系统，实现为非法证券分拆交易软件提供实时市场行情数据和证券交易的功能。

上海市公安局经侦总队第九支队民警吴泽明：卖给多个需要开展集资业务的犯罪团伙。 这4000元可以长期使用。

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简单来说，顾客以为自己在玩“网络游戏”，但实际上却在玩“单机游戏”。 更有什者，当投资者将资金投入平台后，老板直接卷款跑路，资金配置平台就成了不折不扣的诈骗平台。 因此，参与非法资金配置平台的投资行为风险极大。

截至2020年12月案发，警方发现该黑客团伙累计出租、出售交易接口2500余个，非法获利逾900万元。 目前配资炒股流程，宋某等两名被告人已以提供侵入计算机信息系统程序罪被检察院提起公诉。

场外配置自由监管引发多种金融风险

OTC融资平台无一例外都是非法平台，投资者与融资平台之间的代理协议不受法律保护。 一旦投资者遭受损失，他们将无处申诉。 加之不受监管，往往容易发生其他证券犯罪，极易引发金融风险。

此外，场外资金配置平台的交易渠道均属于非法渠道配资炒股流程，监管部门无法对其交易进行有效监管，因此很容易成为其他非法证券犯罪活动的交易渠道。

摧毁第一个出售证券交易接口的团伙意义重大

针对此案，上海警方表示，此次遭受攻击的黑客团伙出售的非法接口，为证券分仓等非法交易软件接入证券市场建立了通道。 通过虚拟子账户进行交易，掩盖了真实的交易主体，造成监管体系之外的交易十大杠杆炒股平台，为证券违法犯罪行为提供了便利，严重影响证券市场的健康运行。

非法接口作为非法场外资产配置产业链的源头，源于黑客团体对第三方证券交易软件的破解，极易导致客户投资资金受损，增加中小投资者的投资风险。 该案是打击非法接口的首例案件，对于从源头上消灭非法场外资金提供解决方案具有重要意义。 （央视记者 杨立田 于向洪敏）

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